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华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金招募说明书摘要(更新)_
日期:2019-09-16 11:04    编辑:admin    来源:红龙扑克赛事
华宝兴业多策略增长240005基金吧)开放式证券投资基金于2004年3月24日获中国证监会证监基金字200441号文批准募集,基金合同于2004年5月11日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整□。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本

  华宝兴业多策略增长240005基金吧)开放式证券投资基金于2004年3月24日获中国证监会证监基金字200441号文批准募集,基金合同于2004年5月11日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整□。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证□□,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益□□□。

  本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写,并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人□,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务□□□,应详细查阅《基金合同》。

  本招募说明书摘要所载内容截止日为2014年11月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日,数据未经审计□。

  本基金自2004年3月31日到2004年4月30日向个人投资者和机构投资者同时发售,《基金合同》于2004年5月11日生效。

  股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东领先资产管理有限公司持有49%的股份。

  郑安国先生□,董事长□□、博士□□□、高级经济师□。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理□、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事□、总经理□□,中国太平洋保险601601股吧)(集团)股份有限公司董事。

  HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事□,硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分析师,Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝兴业基金管理有限公司□□□,曾任公司营运总监、董事会秘书□□□、副总经理,现任公司总经理。

  Lionel PAQUIN先生,董事,硕士。曾在法国财政部□□、法国兴业银行601166股吧)、领先资产管理有限公司从事监察□□□、风险管理和专户平台等业务□□□,现任领先资产管理有限公司总裁。

  Alexandre Werno先生,董事□□,硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理工作;曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人□□□。2013年5月加入华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。

  张群先生,独立董事,博士□□、教授□、博导。曾任北京科技大学经济管理学院(现东凌经济管理学院)教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席,管理科学研究所所长。

  罗飞先生,独立董事,博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长□□□。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任□□。

  江岩女士,独立董事□,法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理□□、国际业务总部总经理助理□、总经理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。

  Anne MARION-BOUCHACOURT女士□□□,监事□□□,硕士。曾任普华永道总监□□□,杰米尼咨询金融机构业务副总裁□,索尔文国际副总裁□□□,法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团中国区负责人,集团管理委员会委员。

  贾璐女士,监事,硕士,高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办,宝钢国贸公司人事部人才开发室主任□□,宝钢国际公司人力资源部部长□□□、组织部部长□□□,宝钢资源(国际)公司总经理助理□□□。现任华宝投资公司副总经理,宝钢集团金融系统党委副书记。

  贺桂先先生□□,监事□□□,本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理□□□,现任公司营运副总监。

  任志强先生,副总经理,硕士□。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理□□、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理□□、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书□,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理□□。2007年8月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任华宝兴业行业精选240010基金吧股票型证券投资基金基金经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。

  向辉先生,副总经理□,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任职□□。2002年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作□,先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监□、营运总监□□。现任公司副总经理。

  刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部□□□、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作□□。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。

  王智慧先生,研究部总经理、华宝兴业大盘精选240011基金吧)股票、华宝兴业医药生物□、华宝兴业多策略股票基金经理□,管理学博士,证券从业经历12年。曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券研究所□□、浙江龙盛600352股吧)集团□□□、国元证券000728股吧)有限公司从事投资研究工作□□。2009年8月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后任研究部副总经理、投资经理□□□、基金经理助理的职务,现任研究部总经理,2012年1月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经理□□,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理,2013年2月起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。

  华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金的历任基金经理为童国林先生,任职时间为2004年5月至2006年4月□。余荣权先生□□□,任职时间为2006年4月至2007年4月□□□。黄小坚先生□□,任职时间为2006年9月至2007年10月。胡戈游先生,任职时间为2010年1月至2012年1月。牟旭东先生,任职时间为2007年10月至2013年2月□□。

  郭鹏飞先生,投资副总监、国内投资部总经理□□、华宝兴业宝康灵活配置240002基金吧)证券投资基金基金经理、华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。

  刘自强先生,投资副总监、华宝兴业动力组合240004基金吧)股票型证券投资基金基金经理。

  王智慧先生,助理投资总监、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。

  邵喆阳先生,助理投资总监□、华宝兴业收益增长240008基金吧)混合型证券投资基金基金经理□□、华宝兴业服务股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业生态股票型证券投资基金基金经理。

  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

  有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,维护内部控制制度的有效执行□□□;

  独立性原则□□。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位□□□,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司自有资产、各项委托基金财产、其他资产分离运作,独立进行;

  相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约□□,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点;

  防火墙原则□□□。公司基金管理、交易□、清算登记、信息技术□□□、研究、市场营销等相关部门□□□,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和监督防范措施;

  成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;

  合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订;

  全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员工,不留有制度上的空白或漏洞□□□;

  审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制□,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点;

  适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性□□□,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规□、政策制度等外部环境的改变及时进行相应地修改或完善□□。

  内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

  内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制□、信息披露控制、信息技术系统控制□□、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等□□□。

  公司设督察长□,督察长由公司总经理提名,董事会聘任□,并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准□□□。

  督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时□□□,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实□□□;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的□□□,督察长应当向公司董事会□□□、中国证监会及相关派出机构报告。

  监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。

  监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性□□、合理性;负责调查□□□、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况□□;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。

  中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行□□”□□。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码□□□:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数□。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为□□□:250,010□□,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  2014年上半年□□,本集团实现利润总额1,695.16亿元,较上年同期增长9.23%□□□;净利润1,309□□.70亿元,较上年同期增长9.17%□。营业收入2,870.97亿元□□,较上年同期增长14□□□.20%;其中,利息净收入增长12□□□.59%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入增长8□□□.39%□□□,在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%,同比下降0.45个百分点□□□。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%,同业领先。

  截至2014年6月末,本集团资产总额163□□□,997.90亿元□□,较上年末增长6.75%,其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元□□,增长6.99%□;负债总额152,527.78亿元□□□,较上年末增长6.75%□□□,其中□□□,客户存款总额129□□,569□.56亿元,增长6.00%。

  截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326□□□.89万户□□,较上年末增加20□.35万户□□□,增长6□.64%□;个人客户近3亿户,较上年末增加921万户□,增长3□.17%□□□;网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1□.31亿户,增长12.56%□。

  截至2014年6月末□□,中国建设银行境内营业机构总量14□□□,707个,服务覆盖面进一步扩大;自助设备72□,128台,较上年末增加3□□□,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%□,较上年末提高1.15个百分点。

  2014年上半年,本集团各方面良好表现□□□,得到市场与业界广泛认可□,先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中□,以一级资本总额位列全球第2,较上年上升3位□;在美国福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2□□□;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位,较上年上升12位。

  中国建设银行总行设投资托管业务部□,下设综合处、基金市场处□□□、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处□□、QFII托管处、养老金托管处□、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工240余人□。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  赵观甫□,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部□□、总行信贷二部□、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部□□、总行个人银行业务部□、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验□□。

  纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部□□、信贷经营部□、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红□,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部□□、个人银行业务部、行长办公室□□□,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作□□,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲□□□,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作□,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持□□□“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益□□□,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加□□□,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末□□,中国建设银行已托管389只证券投资基金□□。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平□□□,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行□□□”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖□;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构□□”奖□□□。

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营□□□、规范运作、严格监察□,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整□,确保有关信息的真实、准确、完整、及时□□,保护基金份额持有人的合法权益。

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作□,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处□□,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作□□,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程□,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行□□□;业务人员具备从业资格□;业务管理严格实行复核、审核□□、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放□□、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理□,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密□;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立□□。

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围□□、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告□,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督□□。

  1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控□□,发现投资比例超标等异常情况□□□,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正□□,并及时报告中国证监会□□。

  2.收到基金管理人的划款指令后□,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督□□□。

  3□□□.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告□□□,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

  4□□□.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易□,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

  投资者可以通过本公司网上交易直销e网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务□,具体交易细则请参阅本公司网站公告□□□。网上交易网址:。

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18□、19、36□□□、38、39□□、41、42、43、44楼

  注册地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810

  办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告□□□。

  注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴600663股吧)环路1318号星展银行大厦6楼

  通过各风格板块间资产配置以及各板块内精选个股□□,在控制风险的前提下为持有人谋求最大回报。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行□□、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具□□。

  本基金的股票投资对象按流通市值和市净率分为四大股票风格板块:大盘价值、大盘成长、中小盘价值、中小盘成长。80%以上的股票资产投资于符合各风格板块精选个股标准的股票□□□。

  本基金看好中国经济的发展前景和证券市场存在的投资机会□□,注重资产在各风格板块间的配置□,同时在各风格板块内部精选个股。

  在正常的市场情况下,本基金的股票投资比例范围为基金资产净值的50%-95%□;债券为0%-45%□,现金或者到期日在一年内的政府债券比例在5%以上。

  根据数量化辅助模型和公司内部研究支持以及基金经理自身判断,决定股票资产在各风格板块间的配置□。当某一风格板块相对大市的超额收益率出现上升或者下降趋势并到达预设的临界点时□□□,我们增加或者减少该板块的权重□□□。

  针对各风格板块,有不同的板块内精选个股标准,定性指标与定量指标相结合,定性指标主要考察上市公司的治理结构□□、管理水平□□□、竞争优势及行业特点等因素。

  1)大盘价值板块□□:采用股息率、市盈率□、市净率□□□、市销率、市现率五个指标。股息率较高的股票得分较高,市盈率、市净率、市销率、市现率较低的股票得分也较高。

  2)大盘成长板块□□:我们侧重于选取具有难以超越的竞争优势的个股。主要考虑公司是否具有优越的管理团队□□□,具有长期发展策略;具有垄断优势;公司所处行业基本面已经好转□□□,且已有融资计划的上市公司;所在行业中处于领先地位□□□,或者占据绝对多数的市场份额;高收益增长率,高利润率□□;专利产品多,低成本的生产和/或分销能力□。

  3)中小盘价值:我们侧重选取内在价值被市场低估的个股。具体的评价指标是股票被低于其清算价值或其有形帐面价值出售;相对于其获益潜力或者重置成本来说,股票价格偏低□□□;公司进行资产重组,股票价格大大低于市场估值□□□;公司具有至少10-20%的增长率,财务状况良好,市盈率低于市场平均水平。

  4)中小盘成长:我们倾向于选择业绩可能大幅增长、股本扩张能力强的上市公司的个股。主要考虑过往盈利持续增长或盈利增长潜力巨大□□;获取具有吸引力的净资产收益率(ROE)的能力;低于基金经理对未来三年预期盈利增长率的P/E指标;不断扩大的市场份额□□□;良好的资产负债情况;股东及管理团队实力雄厚□□□;较强的新产品开发能力。

  (1)本基金定位为股票型基金;在政策允许的情况下,本基金债券投资的下限为零□□□;

  (2)本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险,同时能够获取债券投资的收益;

  本基金具备投资权证的条件。我公司在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括□:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略□□□、买入保护性的认沽权证策略等□□。

  复合指数= 上证 180 流通市值 ╳ 上证180指数+深证100159901基金吧)流通市值 ╳ 深证100指数

  1、公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据□。

  2□、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断□□,按照基金的合同规定□,提出下一阶段本基金类属资产配置比例。

  3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

  4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考本公司研究部和其他研究机构的研究报告□□□,选择具体的投资目标,构建投资组合。

  5□、设置独立的中央交易室,基金经理将投资指令下达给中央交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的基础上,将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。

  6、内部控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控□□,内控审计风险管理部对基金投资过程进行日常监督,出具风险报告□□□。

  7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化□,结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。

  8、将基金财产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券;

  12、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5%以上投票权的股东恶意串通,致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益;

  3、基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;

  由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内□□,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准□□。

  5□□□、我公司运用基金财产进行权证投资时□□□,将严格参照证监会的有关规定,进行管理和控制:

  (1)一只基金在任何交易日买入权证的总金额□□,不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五;

  因证券市场波动、基金规模变动□□、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述(2)□、(3)项及基金合同或基金权证投资方案约定的投资比例的□,本公司将在十个交易日内调整完毕。

  4、基金管理人按照国家有关规定代表基金出席上市公司股东大会□,行使股东权利,履行股东义务□□□。

  本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日□,本报告中所列财务数据未经审计。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  (1)2014年3月8日城投控股600649股吧)发布公告□□:2013年12月5日下午15时10分,公司所属中外合资上海环境集团有限公司与威立雅环境服务中国有限公司合资的上海江桥垃圾焚烧厂(由威立雅公司运营管理)发生事故□。在垃圾焚烧厂生产区外,正在维修过程中的约250平米的渗滤液处理一期工程厂房发生爆炸□□。事故造成3人死亡,3人重伤,1人轻伤□□□。根据《上海市人民政府关于同意

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